银行理财和代销业务风险排查报告

代销理财业务自查报告范文

代销理财业务是指银行、证券公司、保险公司、基金公司等金融机构通过委托其他金融机构销售自身发行的理财产品。代销理财业务不仅能够为金融机构提供更多销售渠道，也为客户提供更多投资选择。然而，代销理财业务也面临着一定的风险和合规挑战。以下是代销理财业务自查指南，帮助机构全面了解并管理相关风险。 1. 合规风险自查您需要对代销理财业务是否符合相关监管规定进行自查。这包括： 是否遵循了《代销理财产品管理办法》等相关法律法规的规定？ 是否存在代销理财产品宣传材料不真实、不准确的情况？ 是否存在变相违规吸收存款的情况？ 是...